智能執法

随著(zhe)行政執法信息化(huà)的(de)高(gāo)速發展，以大(dà)數據和(hé)算(suàn)法爲核心的(de)人(rén)工智能在行政處罰中的(de)應用(yòng)日漸廣泛，諸如行政處罰裁量基準的(de)智能化(huà)、行政處罰過程的(de)智能化(huà)及行政處罰決定的(de)智能化(huà)等，這(zhè)些應用(yòng)都彰顯出人(rén)工智能與行政處罰彼此之間交互融合的(de)巨大(dà)潛力。但在人(rén)工智能應用(yòng)于行政處罰領域中也(yě)存在著(zhe)一定的(de)風險，如處罰執法能力弱化(huà)、處罰違法、處罰明(míng)顯不當等。爲此，有必要對(duì)人(rén)工智能應用(yòng)于行政處罰進行風險治理(lǐ)，其舉措有三：搭建行政處罰執法中人(rén)與人(rén)工智能協作平台，健全包含人(rén)工智能的(de)行政處罰信息公示制度，革新行政處罰執法中的(de)人(rén)工智能技術等。

爲此，在我國行政處罰法修改之際，宜制定專門條款以規範人(rén)工智能應用(yòng)于行政處罰的(de)風險，做(zuò)到以“智能”應對(duì)人(rén)工智能所帶來(lái)的(de)風險，使人(rén)工智能更好地服務于行政處罰執法活動，加快(kuài)智慧處罰進程，強化(huà)信息化(huà)時(shí)代法治政府與數據政府的(de)建設。

從曆史發展看，人(rén)工智能離不開計算(suàn)、算(suàn)法、數據三大(dà)要素。我國的(de)人(rén)工智能發轫于改革開放之初。近年來(lái)，得(de)益于大(dà)數據技術對(duì)“知識獲取瓶頸”的(de)突破，人(rén)工智能技術迅猛發展，被廣泛地運用(yòng)于各行各業，特别是行政管理(lǐ)、司法活動之中，推動國家治理(lǐ)的(de)現代化(huà)。在這(zhè)一時(shí)代背景下(xià)，我國依法具有行政處罰權的(de)實施機關(以下(xià)簡稱爲“行政處罰機關”)也(yě)将人(rén)工智能廣泛地應用(yòng)到行政處罰執法實踐之中。誠然，行政處罰作爲一種常見的(de)執法方式，多(duō)見于諸如治安管理(lǐ)、市場(chǎng)監管、稅收管理(lǐ)等不同行政執法領域，但其行政處罰案件的(de)辦理(lǐ)過程無非就是立案、調查、決定等階段，是行政處罰權(大(dà)多(duō)是具有裁量性的(de))的(de)具體實施過程。

01人(rén)工智能

在行政處罰裁量基準制度中的(de)應用(yòng)

人(rén)工智能首先會被廣泛用(yòng)于信息的(de)收集與處理(lǐ)，與以原始輸入爲主的(de)大(dà)數據技術不同的(de)是，人(rén)工智能需要輸出，即處理(lǐ)數據産生的(de)智能。人(rén)工智能是一種計算(suàn)形式，它允許機器執行認知功能，例如，對(duì)輸入起作用(yòng)或作出反應，類似于人(rén)類的(de)做(zuò)法。這(zhè)主要表現在行政處罰機關通(tōng)過人(rén)工智能流程化(huà)地接受、收集、識别、篩選與行政處罰權行使有關的(de)信息，形成一個(gè)比較完整的(de)信息系統，然後依托大(dà)數據技術對(duì)行政處罰發案量等數據的(de)量化(huà)分(fēn)析，進而設定行政處罰的(de)各種适用(yòng)情形、适用(yòng)條件及相應的(de)處罰種類、幅度等。 

此外，行政處罰機關通(tōng)過人(rén)工智能還(hái)能對(duì)行政相對(duì)人(rén)頻(pín)發的(de)違法情形及相應行政處罰案例數據進行多(duō)維度的(de)分(fēn)析，對(duì)行政處罰案件中常見的(de)争端進行評估、預警及研判。這(zhè)些信息、數據的(de)收集與處理(lǐ)活動，無疑能夠爲有處罰裁量權的(de)行政機關在行政管理(lǐ)中設定與細化(huà)行政處罰裁量基準提供最爲可(kě)靠的(de)第一手資訊。

02人(rén)工智能

在行政處罰立案與調查過程中的(de)應用(yòng)

通(tōng)過人(rén)工智能将處罰調查取證環節流程化(huà)、告知與申辯步驟規範化(huà)、裁量标準電子化(huà)。例如，相關部門執法人(rén)員(yuán)輸入違法行爲的(de)主要裁量參數，系統自動抽取相關法律法規及自由裁量标準，爲是否處罰以及處罰的(de)種類和(hé)幅度提供查詢，便于相關的(de)處罰機關依法全面地履行說明(míng)理(lǐ)由義務，保障行政相對(duì)人(rén)知情權和(hé)申辯權。同時(shí)，也(yě)實現案件報審、文書(shū)制作、案件歸檔等網絡化(huà)管理(lǐ)，并完成罰單出具和(hé)處罰執行等程序。人(rén)工智能的(de)這(zhè)些應用(yòng)爲行政處罰案件公示和(hé)全過程記錄奠定了(le)基石，可(kě)以有效地提升行政處罰的(de)程序和(hé)實體正義。顯見，在行政處罰立案與調查過程中，運用(yòng)人(rén)工智能有助于提高(gāo)行政處罰辦案自動化(huà)水(shuǐ)平。

03人(rén)工智能

在行政處罰決定階段中的(de)應用(yòng)

人(rén)工智能技術的(de)實質是建立了(le)一種基于海量數據挖掘的(de)認知範式，其數據具有絕對(duì)的(de)前置性。但大(dà)量的(de)數據并不産生價值，需通(tōng)過算(suàn)法從海量數據中搜索隐藏其間的(de)信息，這(zhè)使得(de)人(rén)工智能具有一定的(de)“思考”能力。随著(zhe)技術的(de)進步，現階段的(de)人(rén)工智能技術擁有深度學習(xí)能力，能夠随著(zhe)計算(suàn)、挖掘次數的(de)增多(duō)而不斷自動調整算(suàn)法的(de)參數，使挖掘和(hé)預測結果更爲準确。目前在裁量預測開發中廣泛應用(yòng)基因算(suàn)法、卷積神經網絡、循環神經網絡等深度學習(xí)算(suàn)法，可(kě)以通(tōng)過裁量預測結果與實際處罰結果的(de)比對(duì)，對(duì)裁量模型采用(yòng)的(de)算(suàn)法進行自評估，由此形成一個(gè)自适應優化(huà)的(de)閉環。通(tōng)過大(dà)量的(de)案例對(duì)機器進行訓練，通(tōng)過機器的(de)自動學習(xí)，人(rén)工智能也(yě)将會越來(lái)越“聰明(míng)”。這(zhè)一階段的(de)人(rén)工智能具有自主感應主體需求的(de)能力，可(kě)以更好地“思考、決策”。

随著(zhe)數字政府與法治政府建設的(de)加快(kuài)，在适用(yòng)一般程序的(de)行政處罰案件中，人(rén)工智能同樣可(kě)以在其處罰決定階段發揮更多(duō)的(de)作用(yòng)，取得(de)更顯著的(de)效果，即不僅能在“量”上提高(gāo)行政處罰決定的(de)效率，而且還(hái)有可(kě)能在“質”上補強行政處罰決定的(de)合法、合理(lǐ)程度。

作者簡介：

魏瓊，華東政法大(dà)學法律學院教授、博士生導師；

徐俊晖，華東政法大(dà)學法律學院碩士研究生。

巨龍信息子公司——法度信息，專注于用(yòng)信息科技技術爲政務執法和(hé)法律領域服務，基于知識結構化(huà)、自然語言處理(lǐ)、知識圖譜、區(qū)塊鏈等技術研究積累智能執法能力，開發智能執法系列産品。

公司面向公安、海關、紀檢監察、市場(chǎng)監督、稅務稽查等執法領域提供智能筆錄、執法辦案、辦案智能輔助和(hé)執法監督等系列執法産品和(hé)服務。法度公司通(tōng)過科技技術爲執法工作減負、增效，保障規範執法，并面向社會提供法律服務；依托科技的(de)力量爲國家法治建設助力。